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竟敢答应保本保利润!中基协动手了

竟敢答应保本保利润!中基协动手了

  • 作者: 证券时报网
  • 来源:千亿体育
  • 发表于2021-09-08
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  • 首页 > 新闻 > 深度在金融机构不得答应保本保利润等监管要求下,仍有机构顶风作案。

    9月7日,华夏证券投资基金业协会宣告一张罚单,北京天首投资管理有限公司被裁撤基金业协会会员资格,并被打消管理人存案。

    罚单再现,北京天首存在多项违规事实,包含募集私募产品告终后未向基金业协会存案、向投资者答允本金不受耗损或最低效益、向非及格投资者募集资金等。

    完全来看,一是北京天首部分产品召募完成后未向基金业协会注册。依照北京天首与投资者缔结的“北京天首屹崭投资管理要旨”、“北京天首知画投资管理要旨”和“北京融巨投资要旨”的合资订交,以及关联产品的法院判决书,基金业协会以为三只产品属于该当向协会注册而未注册的私募基金产品。

    二是北京天首议决让相干机构出具收购函和依约保证函的式样,向投资者承诺本金不受损失也许承诺最低效益。

    三是北京天首向非及格投资者募集资金。基金业协会发现,“北京天首屹崭投资管理中心”、“北京天首知画投资管理中心”等均存在向投资金额低于100万元的非及格投资者募集基金的违规情状。

    四是北京天首未如实填写并及时更新私募基金管理人备案备案新闻,且未及时向协会报告重大事项。北京天首未填报其于2019年11月被北京市朝阳区人民法院列为背约被执行人并涉及多起诉讼的机构诚信新闻、未如实填报具体关联方新闻、未及时更新股东变换及高管变换新闻。

    五是北京天首未共同协会的自律查验工作,未按要求提交自律查验原料。北京天首未依据协会要求答复问询,且未向协会提交要求提供的原料。

    基金业协会「纪律处分酌夺书」展现,北京天首的上述动作犯法了「基金法」「私募基金禁锢主意」「会员管理主意」等干系章程,协会酌夺撤除北京天首会员资格,打消北京天首管理人存案。本年5月13日,基金业协会向北京天首投递了「纪律处分事先告诉书」因为基金业协会依照所能取得的相干方式无法相干上北京天首。9月7日,基金业协会在官网公告投递协会「纪律处分酌夺书」。

    天眼查新闻显示,北京天首投资管理有限公司2011年7月在北京旭日分局存案创建,注册资本和实缴资本均为1000万元,法定代表人邱士杰,公司经营范围包孕项目投资、投资管理、投资咨询、家产管理等。公司股东为北京天首实业投资有限公司和北京天首资本管理有限公司,两家公司差异持股90%和10%。

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